首页
题库大全
搜题找答案
搜题找答案
【判断题】
客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )
点击查看答案
<上一题
目录
下一题>
相关
试题
【判断题】
根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。 ( )
【选择题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,商业银行为自然人客户办理( )现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
【判断题】
期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。( )
【判断题】
期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。( )
【选择题】
期货公司应当对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户,即对客户进行( )审核。
【选择题】
下列业务必须由储户本人持有效身份证件办理,不允许他人代理的是( )。
【选择题】
证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
【选择题】
证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影
【选择题】
后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处( )万元罚款的行政处罚。
【选择题】
商业银行应当要求单一法人客户提供基本资料,并对客户的身份证明、授信主体资格、财务状况的( )进行认真核对。
【选择题】
根据《土地登记代理人职业资格制度暂行规定》,土地登记代理人可以从事的登记代理业务包括( )。
【选择题】
代理业务指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用,包括( )。
【选择题】
中间业务是指银行不需要动用自己的资金而以中介人的身份代客户办理各种委托事项,并从中收取手续费的业务,以下不以属于银行的中间业务的是( C )。
【判断题】
银行通过自助机具和电子渠道提供个人银行账户开立服务的,开户申请人需持户口本等有效身份证件办理。( )
【选择题】
土地登记代理机构的执业人员的条件,应当由( )进行审查。
【选择题】
银行汇票持票人未在代理付款行开户的,原持票人需要一次或分次转账支付的,应由其填制支款凭证,并交验本人身份证件。其会计分录为( )。
【选择题】
( )依法对保荐代表人进行注册登记管理。
【选择题】
( )依法对保荐代表人进行注册登记管理。
【选择题】
负责审核劳务人员身份、资格,办理登记备案的是( )。
【选择题】
客户在银行办理过( )等信贷业务,他在银行登记过的基本信息和账户信息就会通过商业银行的数据报送而进入个人征信系统,从而形成了客户的信用报告。
【选择题】
银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则,并遵守()规定。
【选择题】
代理政策性银行业务是指商业银行受( )的委托,对其自主发放的贷款代理结算,并对其账户资金进行监管的一种中间业务。
【选择题】
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一
【选择题】
期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的( )与其有效身份证明文件相一致。
【选择题】
2009年3月,谢某委托他人持其二代身份证到某银行开立了个人银行账户。11月有人持伪造的存折和谢某的一代身份 证在该银行另一支行办理了换折业务,并分次取款共计51万元。谢某向该银行核实情况后,确认被
【判断题】
个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外,还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。( )
【选择题】
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为。
【选择题】
Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
【选择题】
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
微信扫一扫,使用拍照搜题小程序
微信扫一扫,免费拍照搜题
热门试题
“这个可以有”“着急穿跑偏了”“苏格兰调情”是哪个小品的台词?
血液检验时候的抽血量一般在2-20毫升,最多不会超过多少毫升?
三礼中最能讲述儒家思想的是?
狼疮肺炎的X线片表现有()
用户在电子邮件中_______。
一个长方体长是2米,宽是1米,高2米,那么它的体积是多少立方米?
国歌《义勇军进行曲》的作曲人是谁?
阎立本的传世名画《步辇图》的内容与下面哪项有关?
5、下列组织可以作为一个会计主体进行核算的有()。
副司机使用紧急制动阀、按压紧急停车按钮、使用列尾控制盒排风键时机:距显示停车的信号不足()m,速度在30km/h以上,司机未采取停车措施时
Children would play with fire until their hands were burnt away if_______.
日常生活中我们把自己动手创作制作称为的英文简称
请问中国历史上,被称为”圣人“的是哪一位?
您知道苍蝇搓腿是在做什么吗?
关于H248用户由SS割入IMS网络的实施步骤,正确的有()
以下不可内服的有()
工作票会签人的安全责任不包括()
:1956年我国的社会主义改造对象是()。
伊拉克的首都?
我国从哪个皇帝开始使用年号的?
第一部中华人民共和国宪法颁布于()年。
某局一台OLT出现一个EPON端口下的部分ONT能够正常注册,部分ONT无法正常注册的故障,原因可能是()
“后来居上”原是说后生在哪方面超过了前辈?
被称为“榕城”的是福建省哪座城市?
世界公认的四大文明古国是中国,古埃及,古印度和哪个古国?
“佛跳墙”究竟是一道怎样的菜?
平面上三角形的内角之和是多少度?
在我国,下列可以作为基金管理人的是( )。
关于应急照明和疏散指示系统组成的说法,不正确的是()。
名著《水浒传》中,杨志是在卖什么兵器的时候杀死泼皮牛二的?
三国时期的魏朝,也称曹魏,请问它的开国皇帝是?
七星台诸葛亮祭风,主要为了什么?
印度一种古老的街头杂耍,通过吹笛子来诱使哪种动物摇摆起舞?
下列获得总冠军次数最多的球员是?
我们在占尽先机处于优势的时候,会说到"近水什么先得月"?
代表作有《太傻》`《红尘来去一场梦》的男歌手是?
歌手品冠的国籍是哪个国家?
以推动社会进步和人民福祉为前提的个性自由发展.就是要充分激发和释放自己的生命本能,敢于冒险和实践。《共产党宣言》讲,我们的最后的理想是在那里——“每个人的自由发展是一些人的自由发展的条件”。也就是说我们为之奋斗的最美好的社会是一个个性能充分发展的社会。
世界上最大的淡化海水生产国也是著名的“石油王国”的是哪个亚洲国家?
亚里士多德是哪位古希腊伟大的哲学家的弟子?
微信扫一扫,免费拍照搜题