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【选择题】

证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券信用评级机构

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【选择题】
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（　　）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
【选择题】
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（　　）
【选择题】
（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（　　）
【选择题】
Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
【选择题】
根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
【选择题】
(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
【选择题】
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用(　　)名义在研究证券研究
【选择题】
根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（　　）
【选择题】
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【选择题】
违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
【选择题】
(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义
【选择题】
（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用
【选择题】
根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。
【选择题】
Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》
【选择题】
Ⅳ 《发布证券研究报告执业规范》
【选择题】
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（ ）。
【选择题】
发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
【选择题】
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。
【选择题】
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（　　）。
【选择题】
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（　　）年。
【选择题】
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。
【选择题】
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（　　）
【选择题】
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）
【选择题】
中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报
【选择题】
行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
【选择题】
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。
【选择题】
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
【选择题】
期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（　　）。
【选择题】
期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）。
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