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【选择题】

哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。

Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好

Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求

Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。

IV.向客户提供适当的投资建议服务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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相关 试题

【选择题】
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资推介等专业化服务的是（　）业务。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资推介等专业化服务属于（　　）业务。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资资产推介等专业化服务属于(　)。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资资产推介等专业化服务属于( )。
【选择题】
商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是（　）。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化的服务 为（ ）。
【选择题】
商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是()。
【选择题】
证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务属于( )。
【选择题】
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（　　）
【选择题】
向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。
【选择题】
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
【选择题】
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务被称为（　　）。
【选择题】
Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益
【选择题】
Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
【选择题】
（ ）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
【选择题】
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化顾问服务被称为（ ）。
【选择题】
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。
【选择题】
理财投资顾问服务是指商业银行向客户提供（　　）等专业化服务。
【选择题】
某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务，该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于（ ）。
【选择题】
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（ ）。
【选择题】
只有获得（ ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。
【选择题】
向客户提供（ ）属于商业银行理财投资顾问服务的内容。
【选择题】
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投
【选择题】
IV.向客户提供期货交易终端
【选择题】
Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
【选择题】
证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（　　）
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