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【判断题】
境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法,并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。(
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【判断题】
境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法,并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。(
【选择题】
境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,履行的义务不包括( )。
【判断题】
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构及其他主体对依法履行反洗钱职责或义务获得的客户身份资料,应遵循法律、行政法规规定,不得向任何单位和个人提供。( )
【判断题】
在我国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度,大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。 ( )
【选择题】
中华人民共和国境内的()都应当遵守《中华人民共和国道路交通安全法》等法律、法规。
【选择题】
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。
【选择题】
证券公司应当( )向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。
【选择题】
证券公司应当按年度向( )或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。
【选择题】
反洗钱审计应当遵循( )原则,全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构,审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
【选择题】
《中华人民共和国反洗钱法》自( )起施行。
【选择题】
根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转,应当通过( )进行。
【选择题】
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括( )。
【选择题】
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。
【选择题】
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息至少( )以上
【判断题】
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户身份资料及交易信息5年以上。( )
【判断题】
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。
【选择题】
证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过( )等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。
【判断题】
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。( )
【选择题】
根据《中华人民共和国反洗钱法》,下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是( )。
【选择题】
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的相关义务不包括( )。
【选择题】
根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,直接入场交易的境外交易者应当向( )办理账户开立等手续并申请交易编码。
【选择题】
按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为( )年。
【选择题】
根据《反恐怖主义法》的规定,中华人民共和国在境外的机构、人员、重要设施遭受严重恐怖袭击后,经与有关国家协商同意,可以组织外交、公安、国家安全等部门派出工作人员赴境外开展应对处置工作的机构是
【判断题】
境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果,在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织,或者依法拥有境外公民身份的自然人。( )
【判断题】
境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果,在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织,或者依法拥有境外公民身份的自然人。( )
【选择题】
《中华人民共和国反洗钱法》于( )年1月1日起施行。
【选择题】
根据《中华人民共和国水污染防治法》,在江河、湖泊设直排污口的,除要遵守法律、行政法规和国务院环境保护主管部门的规定外,还应当遵守()的规定。
【选择题】
《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括( )。
【判断题】
纳税人、扣缴义务人和税务机关及其工作人员违反本法规定的,依照《中华人民共和国税收征收管理法》和有关法律法规的规定追究法律责任。( )
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